投资基金业协会公布的相关划定》及其他中国证监会及中国证券。持续运营为根本列报本财政报表以本基金。明 本财政报表合适企业会计原则的要求遵照企业会计原则及其他相关划定的声，的财政情况以及2016年度的运营功效和净值变更环境实在、完整地反映了本基金于2016年12月31日。明 本演讲期所采用的会计政策、会计估量与比来一期年度演讲相分歧本演讲期所采用的会计政策、会计估量与比来一期年度演讲相分歧的说。变动的申明 本基金本演讲期无需要申明的会计政策变动会计政策和会计估量变动以及差错更正的申明 会计政策。演讲期无需要申明的会计估量变动会计估量变动的申明 本基金本。无严重会计差错的内容和更正金额差错更正的申明 本基金本演讲期。印花税 经国务院核准税项 7.4.6.1，务总局研究决定财务部、国度税，4月24日起自2008年，）买卖印花税税率调整证券（股票，‰调整为1‰由原先的3；院核准经国务，务总局研究决定财务部、国度税，9月19日起自2008年，）买卖印花税税率缴纳印花税调整由出让方按证券（股票，不再征收受让方，不变税率；《关于股权分置试点鼎新相关税收政策问题的通知》的划定按照财务部、国度税务总局财税[2005]103号文，畅通股股东领取对价而发生的股权让渡股权分置鼎新过程中因非畅通股股东向，收印花税暂免征。[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的划定7.4.6.2停业税、增值税 按照财务部、国度税务总局财税，年1月1日起自2004，封锁式证券投资基金对质券投资基金（，用基金买卖股票、债券的差价收入开放式证券投资基金）办理人运，征停业税继续免；文《关于全面推开停业税改增值税试点的通知》的划定按照财务部、国度税务总局财税[2016]36号，院核准经国务，围内全面推开停业税改征增值税试点自2016年5月1日起在全国范，入试点范畴金融业纳，改为缴纳增值税由缴纳停业税。封锁式证券投资基金对质券投资基金（，买卖股票、债券的让渡收入免征增值税开放式证券投资基金）办理人使用基金；金融同业往来利钱收入免征增值税国债、处所当局债利钱收入以及；不征收增值税存款利钱收入；进一步明白全面推开营改增试点金融业相关政策的通知》的划定按照财务部、国度税务总局财税[2016]46号文《关于，策性金融债券取得的利钱收入属于金融同业往来利钱收入金融机构开展的质押式买入返售金融商品营业及持有政；关于金融机构同业往来等增值税政策的弥补通知》的划定按照财务部、国度税务总局财税[2016]70号文《，存单以及持有金融债券取得的利钱收入属于金融同业往来利钱收入金融机构开展的买断式买入返售金融商品营业、同业存款、同业；确金融、房地产开辟、教育辅助办事等增值税政策的通知》的划定按照财务部、国度税务总局财税[2016]140号文《关于明，发生的增值税应税行为资管产物运营过程中，报酬增值税纳税人以资管产物办理；关于资管产物增值税政策相关问题的弥补通知》的划定按照财务部、国度税务总局财税[2017]2号文《，1日（含）当前2017年7月，发生的增值税应税行为资管产物运营过程中，报酬增值税纳税人以资管产物办理，定缴纳增值税按照现行规。前运营过程中发生的增值税应税行为对资管产物在2017年7月1日，增值税的未缴纳，缴纳不再；增值税的已缴纳，后月份的增值税应纳税额中抵减已纳税额从资管产物办理人以。2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的划定7.4.6.3企业所得税 按照财务部、国度税务总局财税[，年1月1日起自2004，封锁式证券投资基金对质券投资基金（，用基金买卖股票、债券的差价收入开放式证券投资基金）办理人运，企业所得税继续免征；《关于股权分置试点鼎新相关税收政策问题的通知》的划定按照财务部、国度税务总局财税[2005]103号文，式向畅通股股东领取的股份、现金等收入股权分置鼎新中非畅通股股东通过对价方，应缴纳的企业所得税暂免征收畅通股股东；文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的划定按照财务部、国度税务总局财税[2008]1号，券市场中取得的收入对质券投资基金从证，债券的差价收入包罗买卖股票、，、盈利收入股权的股息，入及其他收入债券的利钱收，企业所得税暂不征收。]103号文《关于股权分置试点鼎新相关税收政策问题的通知》的划定7.4.6.4小我所得税 按照财务部、国度税务总局财税[2005，式向畅通股股东领取的股份、现金等收入股权分置鼎新中非畅通股股东通过对价方，应缴纳的小我所得税暂免征收畅通股股东；家税务总局关于储蓄存款利钱所得相关小我所得税政策的通知》的划定按照财务部、国度税务总局财税[2008]132号文《财务部、国，10月9日起自2008年，暂免征收小我所得税对储蓄存款利钱所得；于实施上市公司股息盈利不同化小我所得税政策相关问题的通知》的划定按照财务部、国度税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关，年1月1日起自2013，让渡市场取得的上市公司股票证券投资基金从公开辟行和，以内（含1个月）的持股刻日在1个月，额计入应纳税所得额其股息盈利所得全；上至1年（含1年）的持股刻日在1个月以，入应纳税所得额暂减按50%计；跨越1年的持股刻日，入应纳税所得额暂减按25%计。%的税率计征小我所得税上述所得同一合用20；《关于上市公司股息盈利不同化小我所得税政策相关问题的通知》的划定按照财务部、国度税务总局、中国证监会财税[2015]101号文，年9月8日起自2015，让渡市场取得的上市公司股票证券投资基金从公开辟行和，跨越1年的持股刻日，免征收小我所得税股息盈利所得暂。售机构  瑞士信贷银行股份无限公司 基金办理人股东  工银瑞信资产办理（国际）无限公司 基金办理人的子公司  工银瑞信投资办理无限公司 基金办理人的子公司  注：以下联系关系买卖均在一般营业范畴内按一般贸易条目订立联系关系方关系 联系关系方名称 与本基金的关系  工银瑞信基金办理无限公司 基金办理人、基金注册登记机构、基金发卖机构  中国银行股份无限公司 基金托管人、基金发卖机构  中国工商银行股份无限公司 基金办理人股东、基金销。易 本基金本演讲期及上年度可比期间均未通过联系关系方买卖单位进行买卖本演讲期及上年度可比期间的联系关系方买卖 通过联系关系方买卖单位进行的交。上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日  当期发生的基金应领取的办理费 61联系关系方报答 基金办理费 单元：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 ,282,9 79481.5,572,付发卖机构的客户维护费 24642.50  此中：支,023,7 32350.0,007,日的基金资产净值的1.50%的年费率计提249.82  注：基金办理费按前一。提的基金办理费 E为前一日的基金资产净值 基金办理费每日计较计较方式如下： H=E×1.50%/昔时天数 H为每日应计，至每月月末每日累计，领取按月。可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日  当期发生的基金应领取的托管费 10基金托管费 单元：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度,042,0 13746.9,092,日的基金资产净值的0.25%的年费率计提607.11  注：基金托管费按前一。提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计较计较方式如下： H=E×0.25%/昔时天数 H为每日应计，至每月月末每日累计，领取按月。务费 无发卖服。上年度可比期间均未与联系关系方进行银行间同业市场的债券(含回购)买卖与联系关系方进行银行间同业市场的债券(含回购)买卖 本基金本演讲期及。况 本基金的办理人在本演讲期内与上年度可比期间均未使用固有资金投本钱基金各联系关系方投本钱基金的环境 演讲期内基金办理人使用固有资金投本钱基金的情。 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例  工银瑞信投资办理无限公司 18演讲期末除基金办理人之外的其他联系关系方投本钱基金的环境 份额单元：份 联系关系方名称 本期末 2016年12月31日 上年度末 2015年12月31日  ,676,0.62% 18703.80 ,676, 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日   期末余额 当期利钱收入 期末余额 当期利钱收入  中国银行股份无限公司 401703.80 0.54%   由联系关系方保管的银行存款余额及当期发生的利钱收入 单元：人民币元 联系关系方 名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日,776,72 3269.,112,6 445126.5,708,60 4124.,108,、本演讲期末余额仅为活期存款880.01  注：1，为活期存款利钱收入利钱收入（本期）仅；告期末余额仅为活期存款2、上年度可比期间报，间）仅为活期存款利钱收入利钱收入（上年度可比期；管人中国银行股份无限公司保管3、本基金的银行存款由基金托，业利率计息按银行同。度可比期间均未在承销期内参与上述各联系关系方及托管人股东承销的证券本基金在承销期内参与联系关系方承销证券的环境 本基金本演讲期及上年。事项的申明 无其他联系关系买卖。类型 认购 价钱 期末估值单价 数量 （单元：股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注  300059 东方财富 2016年5月16日 2017年5月17日 非公开辟行畅通受限 19.48 16.93 3期末（2016年12月31日）本基金持有的畅通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的畅通受限证券 金额单元：人民币元 7.4.12.1.1受限证券类别：股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可畅通日 畅通受限,508, 75103,000,4 65006.4,821, 2017年1月3日 非公开辟行畅通受限 12.80 9.07 2243.79 -  002004 华邦健康 2015年12月30日,383, 29000,269,0 21400.0,052,0日 2017年1月3日 新股畅通受限 4.00 4.00 26660.00 -  601375 华夏证券 2016年12月2,106695 ,0 106780.0,日 2017年1月6日 新股畅通受限 23.16 23.16 3780.00 -  603228 景旺电子 2016年12月28, 80491,6 80851.5,日 2017年1月9日 新股畅通受限 21.30 21.30 3851.56 -  603877 承平鸟 2016年12月29, 67180,0 67734.0,日 2017年1月6日 新股畅通受限 40.29 40.29 1734.00 -  300583 赛托生物 2016年12月29, 63582,8 63738.7,0日 2017年1月10日 新股畅通受限 7.87 7.87 4738.78 -  603689 皖天然气 2016年12月3, 37818,6 37917.6,日 2017年1月5日 新股畅通受限 10.44 10.44 2917.66 -  603035 常熟汽饰 2016年12月27, 24316,4 24179.0,日 2017年1月10日 新股畅通受限 14.63 14.63 1179.04 -  603266 天龙股份 2016年12月30, 22562,6 22852.0,日 2017年1月5日 新股畅通受限 14.11 14.11 1852.06 -  300587 天铁股份 2016年12月28, 20438,8 20290.1,9日 2017年1月10日 新股畅通受限 6.55 6.55 1290.18 -  002840 华统股份 2016年12月2, 11814,0 11881.7,2017年1月6日 新股畅通受限 15.28 15.28 682 10881.70 -  002838 道恩股份 2016年12月28日 ,6 10420.9,6日 2017年1月3日 新股畅通受限 5.37 5.37 1420.96 -  603186 华正新材 2016年12月2, 10874,8 10063.3,7日 2017年1月5日 新股畅通受限 5.81 5.81 1063.38 -  603032 德新交运 2016年12月2, 9628,68 9458.,6日 2017年1月4日 新股畅通受限 9.30 9.30 1458.68 -  300586 美联新材 2016年12月2, 9006,80 9355.,日 2017年1月10日 新股畅通受限 3.07 3.07 2355.80 -  300591 万里马 2016年12月30, 7397,79 7358.,7日 2017年1月5日 新股畅通受限 4.94 4.94 1358.79 -  300588 熙菱消息 2016年12月2, 6380,20 6817.,数量（股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注  600763 通策医疗 2016年12月19日 严重事项 33.54 2017年1月3日 34.80 1817.20 -   期末持有的临时停牌等畅通受限股票 金额单元：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌缘由 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 ,007, 63000,692,3 57270.6,180,7日 严重事项 18.00 2017年1月6日 17.95 2000.00 -  600797 浙大网新 2016年10月2,152, 36100,307,1 39279.8,718,日 严重事项 21.20 2017年1月5日 21.66 100800.00 -  002727 二心堂 2016年12月28, 2000,181,00 2814.,201,债券正回购 本基金本演讲期末未持有银行间市场债券正回采办卖中作为典质的债券000.00 -  期末债券正回采办卖中作为典质的债券 银行间市场。有买卖所市场债券正回采办卖中作为典质的债券买卖所市场债券正回购 本基金本演讲期末未持。允价值 银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、对付证券清理款等有助于理解和阐发会计报表需要申明的其他事项 7.4.10.1公，刻日不长因其残剩，账面价值相若公允价值与。以公允价值计量的金融东西中属于第一条理的余额为人民币3(1)各条理金融东西公允价值 本基金本演讲期末持有的,423,018,.68元822，余额为人民币99属于第二条理的,994,.79元499，年12月31日：第一条理人民币4无属于第三条理的余额（2015,799,650,.93元037，为人民币259第二条理的余额,586,.58元204，条理的余额）无属于第三。演讲期初作为确定金融东西公允价值条理之间转换的时点(2)公允价值所属条理间的严重变更 本基金政策为以。公允价值计量的金融东西本基金本演讲期持有的以，次的金额为人民币520由第一条理转入第二层,881,15年度：人民币42720.30元（20,620,11元）995.，投资的金额为人民币148由第二条理转入第一条理的,850,2015年度：无）261.28元（。转入或转出第三条理公允价值的环境（2015年度：无）本基金本演讲期持有的以公允价值计量的金融东西未发生。事项 截至资产欠债表日7.4.10.2许诺，申明的许诺事项本基金无需要。事项 截至资产欠债表日7.4.10.3其他，明的其他主要事项本基金无需要说。目 金额 占基金总资产的比例（%）  1 权益投资 3投资组合演讲 期末基金资产组合环境 金额单元：人民币元 序号 项,424,013,   此中：股票 3322.47 89.22,424,013,4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   此中：买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 414322.47 89.22  2 固定收益投资 - -   此中：债券 - -   资产支撑证券 - -  3 贵金属投资 - -  ,936, 7 其他各项资产 1758.68 10.75 ,002,  8 合计 3551.20 0.03,588,951,的缘由金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差632.35 100.00  注：因为四舍五入。基金资产净值比例（％）  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 2期末按行业分类的股票投资组合 演讲期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单元：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占,945,638,电力、热力、燃气及水出产和供应业 37601.13 67.52  D , E 建筑业 39917.66 0.00 ,F 批发和零售业 641662.23 0.00  ,639,G 交通运输、仓储和邮政业 9169.88 16.70  ,-  I 消息传输、软件和消息手艺办事业 105458.68 0.00  H 住宿和餐饮业 - ,900, J 金融业 106795.99 2.73 ,-  M 科学研究和手艺办事业 - -  N 水利、情况和公共设备办理业 1780.00 0.00  K 房地财产 - -  L 租赁和商务办事业 - ,941, -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 98000.00 0.03  O 居民办事、补缀和其他办事业 -,959,- -  S 分析 - -   合计 3936.90 2.58  R 文化、体育和文娱业 ,424,013,因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差322.47 89.57  注：因为四舍五入的原。港通投资股票投资组合 无演讲期末按行业分类的沪。票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）  1 000566 海南海药 27期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单元：人民币元 序号 股票代码 股,008,353000 ,383, 600276 恒瑞医药 7000.00 9.19  2,000,318044 ,025, 300003 乐普医疗 15002.00 8.29  3,500,269073 ,478, 000423 东阿阿胶 5808.89 7.02  4,000,269000 ,503, 000538 云南白药 3000.00 7.01  5,620,233635 ,192, 600867 通化东宝 10655.25 6.07  6,000,219000 ,003, 600079 人福医药 10000.00 5.71  7,003,205024 ,854, 600829 人民同泰 12478.80 5.35  8,006,192000 ,285,9 600998 九州通 8000.00 5.01  ,000,165036 ,209,0 002614 蒙发利 12746.64 4.32  1,000,160000 ,800,者欲领会本演讲期末基金投资的所有股票明细000.00 4.17  注：投资，网站的年度演讲注释应阅读刊登于公司。股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）  1 000423 东阿阿胶 274演讲期内股票投资组合的严重变更 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单元：人民币元 序号 ,384,600079 人福医药 208236.09 4.83  2 ,847,601607 上海医药 202388.71 3.67  3 ,310,300199 翰宇药业 191962.60 3.55  4 ,010,000538 云南白药 186335.69 3.36  5 ,884, 600998 九州通 158685.23 3.28  6,799,002390 信邦制药 133565.78 2.80  7 ,539,600797 浙大网新 121416.20 2.36  8 ,416,600298 安琪酵母 104295.95 2.14  9 ,740, 600436 片仔癀 100283.27 1.83  10,231, 300341 麦迪电气 98435.76 1.76  11,740,2 603555 贵人鸟 90637.32 1.73  1,309, 600276 恒瑞医药 89589.78 1.60  13,592, 002167 东方锆业 88099.25 1.57  14,104, 000566 海南海药 88322.03 1.56  15,680, 600030 中信证券 81988.93 1.55  16,367,7 300096 易联众 81713.90 1.44  1,876, 000403 ST生化 80188.71 1.44  18,839, 600715 文投控股 79853.46 1.42  19,916, 300463 迈克生物 77768.60 1.40  20,325,场上自动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票946.25 1.36  注：1、买入包罗基金二级市；（成交单价乘以成交数量）填列2、买入金额按买入成交金额，关买卖费用不考虑相。名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）  1 600085 同仁堂 369累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单元：人民币元 序号 股票代码 股票,582,600763 通策医疗 335034.79 6.50  2 ,627,600718 东软集团 252564.01 5.91  3 ,308,000078 海王生物 251911.43 4.45  4 ,278,300234 开尔新材 249258.70 4.43  5 ,002,601777 力帆股份 180074.82 4.38  6 ,339, 002614 蒙发利 172670.02 3.18  7,178,000820 神雾节能 141097.05 3.04  8 ,696,600298 安琪酵母 129714.83 2.49  9 ,370, 002390 信邦制药 128149.16 2.27  10,640, 600436 片仔癀 113305.54 2.25  11,180, 000802 北京文化 111210.61 1.99  12,289, 300199 翰宇药业 102291.24 1.97  13,616, 300341 麦迪电气 99210.95 1.81  14,073, 600829 人民同泰 98907.01 1.75  15,090, 000566 海南海药 89316.58 1.72  16,441,7 603555 贵人鸟 88871.99 1.57  1,775,8 600771 广誉远 87805.93 1.56  1,395, 002504 弘高创意 87212.54 1.54  19,903, 600030 中信证券 84460.57 1.54  20,878,上自动的卖出、换股、要约收购、刊行人回购及行权等削减的股票292.85 1.49  注：1、卖出次要指二级市场；（成交单价乘以成交数量）填列2、卖出金额按卖出成交金额，关买卖费用不考虑相。位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 4买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单,024,883,股票收入（成交）总额 4586.94  卖出,659,631,收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列392.29  注：买入股票成本、卖出股票，关买卖费用不考虑相。合 本基金本演讲期末未持有债券期末按债券品种分类的债券投资组。五名债券投资明细 本基金本演讲期末未持有债券期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前。支撑证券投资明细 本基金本演讲期末未持有资产支撑证券期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产。珍贵金属投资明细 本基金本演讲期末未持有贵金属投资演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五。五名权证投资明细 本基金本演讲期末未持有权证期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前。的股指期货持仓和损益明细 本基金本演讲期末未持有股指期货投资演讲期末本基金投资的股指期货买卖环境申明 演讲期末本基金投资，间损益也无期。投资政策 本演讲期内本基金投资股指期货的，指期货进行投本钱基金未使用股。申明 本期国债期货投资政策 本演讲期内演讲期末本基金投资的国债期货买卖环境，债期货进行投本钱基金未使用国。明细 本基金本演讲期末未持有国债期货投资演讲期末本基金投资的国债期货持仓和损益，间损益也无期。评价 本演讲期内本期国债期货投资，债期货进行投本钱基金未使用国。券的刊行主体本期未呈现被监管部分立案查询拜访投资组合演讲附注 本基金投资的前十名证，遭到公开训斥、惩罚的景象或在演讲编制日前一年内。出基金合同划定的备选股票库本基金投资的前十名股票未超。名称 金额  1 存出包管金 710期末其他各项资产形成 单元：人民币元 序号 ,3 应收股利 -  4 应收利钱 64211.72  2 应收证券清理款 -  , 应收申购款 425888.94  5,摊费用 -  8 其他 -  9 合计 1450.54  6 其他应收款 -  7 待,002,债券明细 基金本演讲期末未持有处于转股期的可转换债券551.20   期末持有的处于转股期的可转换。畅通受限环境的申明 无期末前十名股票中具有。    机构投资者 小我投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  187基金份额持有人消息 期末基金份额持有人户数及持有人布局 份额单元：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人布局, 16763,6 224081.7,445,7.44% 2660.50 ,957,150,持有份额总数（份） 占基金总份额比例  基金办理人所有从业人员持有本基金 610755.35 92.56%   期末基金办理人的从业人员持有本基金的环境 项目 ,担任人持有本开放式基金 0~10  本基金基金司理持有本开放式基金 10~50   开放式基金份额变更 单元：份 基金合同生效日（2014年11月18日）基金份额总额 1492.03 0.02%   期末基金办理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的环境 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）  本公司高级办理人员、基金投资和研究部分,571,483,告期期初基金份额总额 3255.93  本报,574,850,期基金总申购份额 838433.71  本演讲,412,演讲期基金总赎回份额 1591.74  减:本,752,667,以-填列） -  本演讲期期末基金份额总额 3609.60  本演讲期基金拆分变更份额（份额削减,190,605,间基金总申购份额含盈利再投、转换入份额415.85  注：1、演讲期期；赎回份额含转换出份额2、演讲期期间基金总。有人大会决议 本演讲期内严重事务揭示 基金份额持，金份额持有人大会本基金未召开基。金办理人于2016年1月30日发布《工银瑞信基金办理无限公司关于副总司理变动的通知布告》 基金办理人、基金托管人的特地基金托管部分的严重人事情动 1、基金办理人： 基，1月29日起担任工银瑞信基金办理无限公司副总司理江明波先生、杜海涛先生、赵紫英密斯自2016年。管部分： 本演讲期2、基金托管人托，管部分未发生严重人事情动基金托管人的特地基金托。、基金托管营业的诉讼 本演讲期内 涉及基金办理人、基金财富，产、基金托管营业的诉讼事项无涉及基金办理营业、基金财。策略的改变 无 基金投资。给安永华明会计师事务所（特殊通俗合股）审计费用拾万元整 为基金进行审计的会计师事务所环境 演讲期内应领取，日起向本基金供给审计办事该审计机构自基金合同生效。人员受稽察或惩罚等环境 本演讲期内 办理人、托管人及其高级办理，高级办理人员未遭到稽察或惩罚基金办理人、基金托管人及其。 应领取该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   民生证券 1 1 基金租用证券公司买卖单位的相关环境 基金租用证券公司买卖单位进行股票投资及佣金领取环境 金额单元：人民币元 券商名称 买卖单位数量 股票买卖,846,862,18.13% 1626.74 ,345,-  广发证券 1 1891.69 19.41% ,874,986,16.01% 1416.01 ,580,-  国泰君安 1 1184.78 13.38% ,012,816,12.94% 1968.82 ,191,-  中投证券 1 1119.19 14.15% ,860,451,1.69% 989923.21 1,-  长江证券 1 736808.35 12.52% ,788,.93% 524677.54 7,-  中金 1 644143.74 6.63% ,713,.94% 587073.33 6,  中信建投 1 453226.01 7.43% -,399,.89% 322199.46 4,  长城证券 1 396887.86 4.08% -,782,.27% 369015.76 4,  兴业证券 1 358050.95 4.67% -,882,.86% 333974.91 3,  民族证券 1 324677.07 4.22% -,348,.50% 231544.71 3,  招商证券 1 322057.07 2.92% -,667,.47% 294637.28 3,  中信证券 2 305138.25 3.72% -,342,.29% 278875.54 3,  光大证券 1 168163.43 3.52% -,288,.82% 153900.06 1,  银河证券 1 118853.69 1.95% -,988,.28% 110212.65 1, -  国信证券 1 - - - - -  注：1.券商的选择尺度和法式 （1）选择尺度：重视分析办事能力 a)券商财政情况优良、运营行为规范、风险办理先辈、投资气概与工银瑞信有互补性、在比来一年内无严重违规行为729.88 1.40% -  国开证券 1 - - - - -  申万宏源 2 - - - - -  中泰证券 1 - - - - -  瑞银证券 1 - - - -。于宏观、行业、本钱市场、个股阐发的演讲及其他丰硕全面的消息征询办事b)券商具有较强的分析研究能力：能及时、全面、按期供给高质量的关；阐发能力有很强的，办理基金的特定要求能按照工银瑞信所，研究演讲供给特地；的能力以及其他分析办事能力具有开辟量化投资组合模子。他券商比拟c)与其，施行和优惠合理的佣金率该券商可以或许供给最佳买卖。按照以上尺度对券商进行调查、选择和确定（2）选择法式 a)新增券商的选定：。作之前在合，两个季度的办事券商需供给至多，与投资研究部分（权益投资部并与其他已合作券商一路参，收益部固定，投资部专户，季度对券商的研究办事评估研究部和地方买卖室）两个。估成果决定能否作为新增合作券商公司投委会按照对券商研究办事评。择的券商签定委托代办署理和谈b)签定委托和谈：与被选，代办署理刻日、佣金率、两边的权力权利等明白签定和谈两边的公司名称、委托，章无效经签。议一式五份委托代办署理协，管机关各留存一份和谈两边及证券主，和计谋成长部存档我方和谈由研究部，管机关留存报备并报相关证券主。商的评估2.券，席位的租用刻日暂定为一年保留和改换法式 （1），15天内合同到期，办事期间的分析证券办事质量等环境投资研究部分将按照各券商研究在，评估进行。合尺度的券商（2）对于符，将与其续约工银瑞信；到尺度的券商对于不克不及达，其续约不与，择尺度和法式并按照券商选，强、分析办事质量高的证券运营机构从头选择其它运营稳健、研究能力，买卖席位租用其。合证券办事不合适要求（3）若券商供给的综，照委托和谈划定工银瑞信有权按，用其买卖席位提前中止租。成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  民生证券 - - - - - -  广发证券 - - 5基金租用证券公司买卖单位进行其他证券投资的环境 金额单元：人民币元 券商名称 债券买卖 债券回采办卖 权证买卖   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 ,001,000,-  国泰君安 - - 11000.00 19.33% - ,318,004, -  长江证券 - - - - - -  中金 - - 3000.00 44.85% - -  中投证券 - - - - -,008,000, - - - - -  长城证券 - - 1000.00 14.40% - -  中信建投 -,009,000,-  兴业证券 - - 2000.00 7.20% - ,002,000,  招商证券 - - - - - -  中信证券 - - 250000.00 8.34% - -  民族证券 - - - - - -,000,- - - - -  银河证券 - - 1000.00 0.95% - -  光大证券 - ,003,000, - - - -  瑞银证券 - - - - - -  国信证券 - - - - - -   影响投资者决策的其他主要消息 无000.00 4.93% - -  国开证券 - - - - - -  申万宏源 - - - - - -  中泰证券 - -。 

　　演讲的内容与格局》、《证券投资基金消息披露编报法则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金消息披露XBRL模板第3估值营业及份额净值计价相关事项的通知》、《证券投资基金消息披露办理法子》、《证券投资基金消息披露内容与格局原则》第2号《年度号