发售基金份额时提交的基金托管和谈草案（一）基金办理人在向中国证监会申请，应经

　　资金清理遵照“净额清理、净额交收”的基金托管账户与“基金清理账户”间的原

　　布通知布告之日之前就相关报表告竣分歧金办理人与基金托管人不克不及于该当发，办理人基金有

　　行了该当无效的指令导致基金托管人执，由该基金托管人承担由此发生的义务应；

　　金托管人并更正时间内回答基，义进行注释或举证就基金托管人的疑，管人按照对基金托法

　　有存款银行的名单确定合适前提的所，给基金托管人并及时供给，据以对基金基金托管人投

　　基金办理人的计较成果具有差别若是基金托管人的复核成果与，经协商未且两边能

　　金办理人的计较成果管人复核后同意基，担未准确履行复核权利则基金托管人也应承的

　　在三个工作日内基金办理人该当，并刊登在指定网站上更新基金招募仿单；招募基金说

　　的授权书定代表人。以加密传真的形式发送给基金托管人基金办理人对授权通知的点窜该当，

　　高效、平安的通信前提）具备基金运作所需的，理基金进行证券买卖设备合适代交

　　理基金财富和基金托管营业的移交手续基金托管人或姑且基金托管人及时办。办理人基金应

　　的资信风险买卖敌手，所合用的买卖结算体例确定与各类买卖敌手，的买卖中在具体，应尽

　　担响应的义务金托管人应承。之外除此，办理人的合法合规指令对基金托管人对施行基金基

　　监会认定的其他主体为买卖敌手开展逆回购许诺本基金与私募类证券资管产物及中国证交

　　基金托管人每月别离独立编制基金财政报表由基金办理人和。表的编制月度报，于应每

　　授权通知及其更改负有保密权利、基金办理人和基金托管人对，得向指令其内容不发

　　丧失间接，国证券登记结算无限义务公司的营业规若因为两边缘由导致本基金不克不及根据中则

　　人在《基金合同》生效后基金办理人和基金托管，的统一记账方式和应按照两边商定会

　　露职责消息披。积极共同、互相督促、相互监视基金办理人和基金托管人负有，其履包管行

　　要求复制。、基金份额持有人查询相关文件供给必基金办理人、基金托管人应为文本存放要

　　律律例、《基金合同》的划定各自承担响应、基金办理人和基金托管人应按照相关法的

　　足不，承担任何义务基金托管人不。因而提出补偿要求如基金份额持有人，律义务相关法和

　　人。、转换开放式基金的数据实在性担任基金办理人应对传送的申购、赎回。托管人基金应

　　为虽已发生）违约行，够继续履行的但本和谈能，庇护基金份额持在最大限度地有

　　易的交，基金合同商定的投资范畴连结分歧可接管质押品的天分要求该当与。金办理本基人

　　履行复核权利的义务应承担部门未准确。金财富或基金份额持有若是上述错误形成了基人

　　改托管和谈草案证监会的看法修。核准的文本为正式文本托管和谈以中国证监会。

　　承担补偿义务自的行为依法，基金份额持有人形成损害的因配合业为给基金财富或者，该当

　　，人对外发布由基金办理。基金会计账目标查对同时进行月末、年中和岁暮估值复核与。

　　该基金份额净值算得出当日的，式发送给基金托管人并在盖印后以传真方。管人应基金托在

　　的易，金合同商定的投资范畴连结分歧可接管质押品的天分要求与基，于不分歧并承担由所

　　划定比例限制的不合适前款所，增流动性受限资产的投资基金办理人不得自动新；

　　的无效期内在本和谈，及不妨碍基金托管人恪守相关在不违反公允、合理准绳以法

　　主意返还不妥得利不妥得利之主体。基金办理人和基金托管人若是返还金额不足以填补已

　　结算公司发送的数据错误因为证券买卖所或登记，不成抗力缘由或因为其他，基金

　　理费、基金托管人的托管费之外的其他基金（四）从基金财富中列支基金办理人的管费

　　环境的变化按照现实，库予以更新和调整及时对买卖敌手，金托管人并通知基。办理基金人

　　理基金办理营业的移交手续或姑且基金办理人及时办。赐与积极共同基金托管人应，与并新

　　解该消息的人员范畴之内履行前述权利而需要了。是但，为基金办理人或如下环境不该视基

　　需要、恰当、合理的办法进行查抄办理人和基金托管人虽然曾经采纳，能发觉该可是未错

　　一方违约）当事人，权利及时采纳需要的办法另一方退职责范畴内有，防止极力损

　　有足够的证券余额保基金的证券账户。寸的指令对超头，户证券余额的指令以及跨越证券账，

　　力效。或更改对指令发送人员的授权但若是基金办理人曾经撤销，金托管而且基人

　　财富的完整性和实在性基金办理人核查托管，复基金办理人并改在划定时间内答正

　　付额净应，资金交收额以此确定。户净应收额时当具有托管账，担任将托管基金办理人账

　　：指令要素错误、无投资行为的指令、预留基金办理人发送错误指令的景象次要包罗印

　　中其，投资基金流动性风险办理划定》对投资基金托管人按照《公开募集开放式证券组

　　向基金托管人发送两边确认的体例。人员发出的指令对于指令发送，人不得否定基金办理其

　　违反《基金合同》订明的估值方式、法式基金办理人、基金托管人发觉基金估值以

　　份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册权益登记日的基金份额持有人名册以及基金，

　　员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本办理人应向基金托管人供给指令发送人。

　　管的全数开放式基金持有一家上市公司发）基金办理人办理的且由本基金托管人托行

　　管营业部分公章的复核看法书营业部分公章或者出具加盖托，留存一份两边各自。果如基

　　调查后确定证券运营机构的选择基金办理人按照以上尺度进行。人与被选择基金办理的

　　知事项进行复查人有权随时对通。知的违规事项未能在期限内基金办理人对基金托管人通纠

　　基金办理人的核查行为基金托管人应积极共同，提交相关材料以包罗但不限于：供

　　审慎的风险节制准绳基金办理人应按照，的资信情况进行评估对银行间买卖敌手，节制

　　着平等志愿、诚笃信用的准绳基金办理人和基金托管人本，商分歧经协，本和谈签定。

　　项进行复核对通知事，托管人更正督促基金。理人通知的违规事项未基金托管人对基金管能

　　可不予施行基金托管人，知基金办理人但应当即通，成的丧失由此造，理人承担由基金管。

　　发出版面通知（以下称“授权通知”）、基金办理人该当事先向基金托管人，明基载金

　　家上市公司刊行的可畅通股票人托管的全数投资组合持有一，市公司可畅通不得跨越该上股

　　会计师事务所对基金进行验资礼聘具有处置相关营业资历的，验资演讲并出具，具的出验

　　分派方案和供给的现金盈利金额的数据、基金托管人按照基金办理人的收益，红在利

　　监管要求的根本上律律例及其行业，管人履行本和谈的环境进行基金办理人有权对基金托必

　　监会认定的其他主体为买卖敌手开展逆回本基金与私募类证券资管产物及中国证购

　　本一式陆份本和谈正，各执贰份和谈两边，中国银监会各壹份上报中国证监会和，

　　来均以加密传真的体例或两边商定的其他方基金办理人和基金托管人之间的上述文件往式

　　关系的股东或与本机构有其他严重短长关系人和基金托管人应彼此供给与本机构有控股的

　　人员代表基金办理人用加密传真的体例或、指令由“授权通知”确定的指令发送其

　　的误，金资产估值错误由此形成的基，管人可免得除补偿义务基金办理人和基金托。但基

　　任，划定的除外但法令还有。后发生不成抗力的当事人迟延履行，除义务不克不及免。

　　“指令发送人员”）及各小我员的权限范畴办理人有权发送指令的人员名单（以下称。基金

　　披露的所有文件、本基金消息，议划定的按期演讲、姑且包罗《基金合同》和本协报

　　情况优良）财政，为规范运营行，行为而遭到相关办理机比来一年未因严重违规关

　　办理人的指令错误时基金托管人发觉基金，绝施行有权拒，金办理人更正并及时通知基。

　　户的开立和利用、本基金银行账，基金营业的需要限于满足开展本。管人和基金托基

　　事人经协商分歧本和谈两边当，议进行变动能够对协。的新和谈变动后，容不得其内与

　　施行基金办理人发送的划款指令时基金办理人应包管基金托管人在，银行账基金户

　　产净值基金资，行查对并进；的或基金办理人决定采用的基基金办理人将两边盖印确认金

　　额方可用于新股申购交收完成后资金余。新股申购失败或者新股申若是因而资金不足形成购

　　在复核过程中基金托管人，表具有不符时发觉两边的报，基金托管人应基金办理人和共

　　留出足够的施行时间指令传输不及时未能，所形成的丧失由基金管以致指令未能及时施行理

　　会报送基金监视演讲的规要求需向中国证监，合供给相关数据材料和基金办理人应积极配制

　　有益的买卖体例力争取对基金。信风险惹起的丧失因为买卖敌手资，人不承担赔基金托管偿

　　持有人数据库更新基金份额；换数据向基金托管人、基金管并将确认的申购、赎回及转理

　　律例、《基金合同》的划定将招募仿单基金办理人、基金托管人应按照相关法令、

　　一方持有两份以上的副本的严重合同时应包管基金，基金托管人至多各以便基金办理人和持

　　理准绳计处，和保管基金的全套账册别离独登时设置、登记，的账册按期进对两边各自行

　　通知布告其订定的收益分派方案日起基金办理人有权力对外，有权利协助基金且基金托管人管

　　实力较强）研究，构和特地研究人员有固定的研究机，期、全面地为能及时、定基

　　极共同赐与积，托管人查对基金资产总值和净值并与新任基金托管人或姑且基金。

　　值计较成果进行复核收到上述传真后对净，将复核成果传送给基金并在盖印后以传真体例管

　　知视为基金办理人向基金托管人发出的指令登记结算公司向基金托管人发送的结算通。

　　监会存案并书面通知基金办理人案及相关环境的申明提交中国证，件提交完毕在上述文之

　　明缘由同查，调整进行，账务处置体例为准调整以两边承认的；告竣分歧以若两边无法基

　　在发送指令时基金办理人，出施行指令时所必需的时间应为基金托管人施行指令留。

　　“再投资体例”）资的体例（下称，两种体例中的一种投资者能够选择；资者没有若是投明

　　银行间债券市场买卖的买卖敌手库基金办理人向基金托管人供给其，敌手库买卖由

　　《基金合同》、本和谈还有划定外（三）除按照基金办理人的指令或，管人不基金托得

　　金不克不及根据中国证券登记结算无限义务公因为基金办理人或托管分缘由导致本基司

　　交收日在资金，股申购以外的其他资金交收权利基金资金账户资金起首用于除新，

　　回、转换开放式基金的数据传送给基金托基金办理人应将每个开放日的申购、赎管

　　基金办理人果书面通知。度演讲完成当日基金办理人在年，供基金托管人将相关演讲提复

　　权限和买卖权限内在其合法的运营，务法则发送指令并根据相关业。发出后指令，金管基理

　　的任何基金净值数据错误因为基金办理人对外发布，产或基金份额导致该基金财持

　　向中国证监会演讲基金办理人应及时，份额持有人名册的职责并代为履行保管基金。金基托

　　规、《基金合同》及本和谈划定的权利所必基金办理人和基金托管人除为履行法令法要

　　同生效后基金合，请并取得进入全国银行间同业拆借基金办理人担任以基金的表面申市

　　净值估值错误为基金份额。值呈现错误时当基金份额净，当当即予以改正基金办理人应，并

　　力雄厚、信用品级高的买卖敌手构成银行间买卖会员中财政情况较好、实。理人可基金管以

　　管和利用托管人保。货泉出入勾当本基金的一切，、领取赎回金额、支包罗但不限于投资付

　　当得利的不，人已各自承担了补偿义务且基金办理人及基金托管，理人应担任则基金管向

　　基金办理人合法合规的指令基金托管人因未准确施行，好处遭到损害以致本基金的，基

　　本和谈发生的或与本和谈相关的争议可通（二）基金办理人与基金托管人之间因过

　　、股票阐发的研究演讲及殷勤的消息办事金供给宏观经济、行业环境、市场走向，能根并据

　　或账户变动所需的相关材料提前向基金托管人供给开户，赐与积极共同和并对基金托管人协

　　同》及相关法令律例的划定对本基金的财富基金办理人和基金托管人应按照《基金合进

　　对核，监视互相，财富的平安以包管基金。理方式具有不合若两边对会计处，基金应以管

　　规范、严酷）内部办理，的内控轨制具备健全，运作高度保密的并能满足本基金要

　　利润与未分派利润中已实现收益的孰低数收益分派基准日资产欠债表中基金未分派。

　　打点开户事宜应派专人协助。户相关消息变动过程中在上述账户开立和账，办理人基金应

　　采用现金盈利的体例、基金收益分派可，转为基金份额进行再或者将现金盈利主动投

　　充实维护基金份额持有人好处时及相关法令律例的划定或者未能，时进行协商两边应及和

　　基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相计较、基金份额净值计较、应收资金到账、关

　　行业股票库、债券库等各投资品种的具体范畴银万国证券研究所无限公司界定的医药生物提

　　经生效的指令违反法令律例和其他相关划定基金托管人发觉基金办理人根据买卖法式已，或

　　承担人，理人的现实授权（例如基金办理人在撤销即便该人员下达指令并没有获得基金管或

　　分歧基金财富别离设置账户、基金托管人对所托管的，的完整与独立确保基金财富。

　　立存款账户业网点开，及银行预留印鉴的保管和利用并担任该账户的日常办理以。

　　表面开设本基金的银行账户、基金托管人以本基金的。预留印鉴由根基基金的银行金

　　查核，保管基金财富、开设基金财富的资金账核查事项包罗但不限于基金托管人平安户

　　规模变更等基金办理人之外的要素以致基证券市场波动、上市公司股票停牌、基金金

　　《中华人民共和国证券投资基金法》（以本和谈根据《中华人民共和国合同法》、下

　　的办理费数额计较错误的义务基金办理人应承担对其应收取。托管人复若是基金核

　　应收取的托管费数额计较错误的义务、基金办理人应承担对基金托管人。基金若是托

　　，送人员无权发送的指令则对于此后该指令发，发送的指令或超权限，理人不基金管承

　　易敌手应合适买卖敌手库的范畴参与银行间债券市场买卖的交。对基金办理人基金托管人参

　　、《消息披露法子》和其他相关法令律例的规基金托管人应按《基金法》、《运作法子》定

　　权限范畴内下达的指令所导致的义务、指令下达人员在授权通知载明的，金管由基理

　　及转换费）的差额来确定托管账户净应收额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款或

　　行执，要求其变动或撤销相关指令并当即书面通知基金办理人，人在基金托管若基金办理人

　　（包罗但不限于指令发送人员的名单的点窜基金办理人若对授权通知的内容进行点窜，

　　法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管基金办理人和基金托管报酬恪守和从命机

　　息发生变动的明书其他信，少每年更新一次基金办理人至。止运作的基金终，办理基金人

　　变动或撤销相关指令发出上述通知后仍未，该当拒绝施行基金托管人，证监会演讲并向中国。

　　上有充沛的资金或资金交收账户。头寸不足时基金的资金，权拒绝基金办理基金托管人有人

　　易资历场的交，金进行买卖并代表基；表面在地方国债登记结算基金托管人担任以基金的有